Tragen Audits zur Korruptionsbekämpfung in Brasilien bei?

Verantwortlicher Forscher: Angelo Cruz do Nascimento Varella

Titel des Artikels: Reduzieren Regierungsprüfungen die Korruption? Abschätzung der Auswirkungen der Aufdeckung korrupter Politiker

Artikelautoren: Eric Avis; Claudio Ferraz; Frederico Finan;

Ort der Intervention: Ausgewählte brasilianische Gemeinden in allen Bundesstaaten

Stichprobengröße: 2.241 Audits in 1.949 Gemeinden.

Hauptthema: Wirtschaftspolitik und Governance

Variable von Hauptinteresse: Ausmaß der Korruption

Art der Intervention: Stichprobenartige öffentliche Prüfungen in Kommunen als Instrument zur Korruptionsbekämpfung.

Bewertungsmethode: Experimentelle Bewertung (RCT)

Bewertungskontext

Politische Korruption ist vor allem deshalb ein relevantes Thema, weil sie die wirtschaftliche Entwicklung behindert und dem Land Schaden zufügt. Korrupte Handlungen verschwenden öffentliche Gelder, schwächen die Glaubwürdigkeit von Institutionen und schwächen die Demokratie insgesamt. Dennoch sind mehrere Nationen auf der ganzen Welt ständig mit diesem Problem konfrontiert, weshalb der Kampf gegen Korruption ein wiederkehrendes Forschungsthema ist, bei dem die besten Möglichkeiten zur Bekämpfung dieses Übels untersucht werden.

In diesem Zusammenhang ist die Identifizierung korrupter Handlungen eine notwendige Voraussetzung für die Korruptionsbekämpfung. Mit anderen Worten: Die Fähigkeit, Korruption nachzuweisen, hat sich als grundlegendes Instrument zur Bestrafung dieser Aktivitäten und zur Verhinderung ihres erneuten Auftretens erwiesen. In diesem Sinne führen mehrere Länder auf der ganzen Welt Prüfprogramme ein, um den Missbrauch öffentlicher Gelder aufzudecken. Dies ist unerlässlich, um nicht nur die zuständigen Behörden, sondern auch die Wähler über Politiker zu informieren, die an korrupten Praktiken beteiligt sind.

In Brasilien ist der Generalkontrolleur der Union (CGU) eine der für die Prüfung politischer Aktivitäten zuständigen Stellen. Diese Einrichtung startete im Jahr 2003 ein Programm stichprobenartiger Prüfungen in brasilianischen Kommunen mit dem Ziel, Korruptionsdelikte im Land aufzudecken und einzudämmen, das „Public Tombola Inspection Program“. Ein wichtiger Aspekt dieser Aktion ist die Tatsache, dass Brasilien eines der am stärksten dezentralisierten Länder der Welt ist und jede Gemeinde jedes Jahr Millionen von Reais von der Bundesregierung erhält, um öffentliche Dienstleistungen zu finanzieren. Logischerweise ist die angemessene Verwendung dieser Mittel eine Voraussetzung für die wirtschaftliche Entwicklung Brasiliens.

Interventionsdetails

Das CGU Public Draw Inspection Program basiert auf einem Lotteriesystem, das nach dem Zufallsprinzip brasilianische Kommunen auswählt, deren öffentliche Konten geprüft werden sollen. Die Auslosung findet in Brasília für zwei bis vier Monate statt und wählt bis zu 60 Gemeinden mit bis zu 500.000 Einwohnern aus, um 10 bis 15 Prüfer zu empfangen, die dafür sorgen, dass die Bundesmittel ordnungsgemäß ausgegeben werden, um die Qualität zu gewährleisten der an jedem Standort angebotenen öffentlichen Dienstleistungen. Zwischen Juli 2006 und März 2013 wurden 40 Lotterien mit insgesamt 2.241 Prüfungen in 1.949 brasilianischen Gemeinden durchgeführt, bei denen mehr als 22 Milliarden Reais an Bundesmitteln analysiert wurden.

Nach Abschluss der Prüfungen werden die Berichte an die CGU gesendet und auf der Website der Institution verfügbar gemacht. Darüber hinaus werden sie an den Bundesrechnungshof (TCU), die Bundespolizei (PF) und die kommunale Legislative weitergeleitet. Folglich stellt das Programm eine wichtige Waffe im Kampf gegen politische Korruption in Brasilien dar, sodass die gesammelten Informationen für Ermittlungen, politische Kampagnen, Forschung und Aktionen gegen Korruption im ganzen Land verwendet werden.

Um die Auswirkungen dieses Programms auf die Bekämpfung der politischen Korruption in brasilianischen Kommunen zu messen, verwendeten die Forscher Berichte aus dem CGU-Programm sowie sozioökonomische Daten und Wahlprozesse aus brasilianischen Kommunen, basierend auf Datenbanken des Obersten Wahlgerichts (TSE). , die Bundespolizei (PF), der Nationale Justizrat (CNJ), das Brasilianische Institut für Geographie und Statistik (IBGE) und das Institut für angewandte Wirtschaftsforschung (IPEA).

Einzelheiten zur Methodik

Basierend auf den ausgewählten Datenbanken und den Zufallsmerkmalen des CGU-Programms bewerteten die Forscher die Auswirkungen öffentlicher Lotterien auf die lokale Korruption in den ausgewählten brasilianischen Gemeinden. Dazu verglichen die Forscher das Ausmaß der Korruption in Gemeinden, die einmal geprüft wurden, mit Gemeinden, die mehr als einmal geprüft wurden. Da das Lotteriesystem nach dem Zufallsprinzip erfolgt und alle Kommunen die gleichen Chancen auf eine Prüfung haben, ist es möglich, die Auswirkungen der Prüfungen auf das Ausmaß der in jeder dieser Kommunen beobachteten Korruption abzuschätzen.

Bei der Prüfung der CGU-Daten unterscheiden Forscher zwischen zwei Arten von Unregelmäßigkeiten. Die erste Art bezieht sich auf Unregelmäßigkeiten, die aufgrund politischer Korruption aufgetreten sind. Bei der zweiten Art von Unregelmäßigkeiten handelt es sich um mangelhafte Verwaltung, beispielsweise durch das falsche Ausfüllen eines Formulars oder die unsachgemäße Lagerung von Vorräten.

 Man kann festhalten, dass sich die Studie auf politische Korruptionshandlungen in Mandaten konzentriert, die zwischen den Jahren 2004 bis 2008 und 2008 bis 2012 stattgefunden haben. Die Datenbank deckt jedoch einen längeren Zeitraum ab, nämlich zwischen 2006 und 2013. In diesem Zeitraum wurden unter den 1.949 Von den geprüften Gemeinden wurden 14 % mehr als einmal geprüft, 253 davon wurden zweimal gezogen, 18 Die Gemeinden wurden drei Audits unterzogen und eine Gemeinde wurde viermal ausgewählt.

Basierend auf der Analyse unterschieden die Autoren vier Mechanismen, durch die stichprobenartige öffentliche Prüfungen zum Kampf gegen politische Korruption in Brasilien beitragen:

1. Wahlverantwortung – Wenn ein Bürgermeister, der zur Wiederwahl in Frage kommt, erkennt, dass bei einer Wahl die Wahrscheinlichkeit besteht, dass er durch eine Prüfung als korrupter Politiker entlarvt wird, steigt die Wahrscheinlichkeit, dass dieser Politiker sich dafür entscheidet, keine Korruptionshandlungen zu begehen;
2. Rechtliche Verantwortung – Wenn eine Prüfung die Rechtskosten erhöht oder den Ruf eines politischen Vertreters schädigt, ziehen es Bürgermeister möglicherweise vor, keine korrupten Handlungen zu begehen, selbst wenn sie nicht zur Wiederwahl in Frage kommen;
3. Politische Auswahl – Wenn es den Bürgern durch Prüfungen ermöglicht wird, korrupte Politiker zu identifizieren, ist es möglich, dass die Wähler lieber für Kandidaten mit besserem Ruf stimmen und im Wahlprozess bessere Politiker bevorzugen;
4. Politischer Eintritt – Wenn sich die Prüfungen auf das politische Umfeld der ausgewählten Kommunen auswirken, können neue, weniger korrupte Kandidaten antreten und so die politischen Bedingungen der Kommune als Ganzes verbessern.

Ergebnisse

Die von den Autoren ermittelten Ergebnisse belegen die Bedeutung, die Prüfungen bei der Bekämpfung politischer Korruption haben. Im Allgemeinen deuten die Daten auf einen Rückgang der Aufdeckung korrupter Praktiken in zuvor geprüften Kommunen um 8 % sowie auf einen Anstieg der rechtlichen Schritte gegen korrupte Politiker um 20 % hin. Um diese Auswirkungen zu quantifizieren, argumentieren die Autoren, dass eine brasilianische Gemeinde im Durchschnitt jährlich etwa 15 Millionen Reais erhält und den Daten zufolge etwa 30 % der geprüften Beträge Opfer irgendeiner Korruptionshandlung waren. Dies weist darauf hin, dass die Prüfungsverfahren durchschnittlich etwa 355.000 Reais pro Jahr und pro Gemeinde einsparen.

Bei den anderen durchgeführten Tests fanden die Autoren keine belastbaren Ergebnisse, die auf einen Rückgang der Korruptionsraten in Gemeinden mit besseren sozioökonomischen Indikatoren hinweisen würden. Bei Prüfungen in Nachbargemeinden sind die Ergebnisse aussagekräftig, wenn über diese Gemeinden in den Medien berichtet wird, sodass die Ergebnisse der Prüfungen regional verbreitet werden. An Standorten mit AM-Radio-Abdeckung reduzierten Prüfungen in benachbarten Gemeinden die Aufdeckung korrupter Handlungen um 7,5 %, während die Präsenz von Fernsehmedien die Häufigkeit korrupter Handlungen um 10,4 % negativ beeinflusste.

Ein weiterer analysierter Faktor war die Präsenz rechtlicher Institutionen. Nach Prüfungen erhöhen Kommunen mit diesen Institutionen die Wahrscheinlichkeit rechtlicher Schritte gegen korrupte Politiker um 35,4 % im Vergleich zu Orten ohne diese Präsenz. Prüfungen wirken sich auch auf politische Zyklen aus, insbesondere in Gemeinden, in denen Bürgermeister kürzlich geprüft wurden oder eine Wiederwahl anstreben, sodass der beobachtete Rückgang 12,7 % erreicht.

Lektionen zur öffentlichen Ordnung

Die Untersuchung zeigt die Wirksamkeit von Prüfungen bei der Korruptionsbekämpfung in brasilianischen Kommunen. Dies liegt an der Nützlichkeit der Informationen aus diesen Kontrollverfahren bei Ermittlungen, Gerichtsverfahren und Wahlkämpfen. Die verstärkte und verbesserte Implementierung geeigneter Verfahren zur Prüfung der öffentlichen Finanzen der Kommunen scheint ein guter Weg zur Bekämpfung der politischen Korruption zu sein, da sie die Institutionen stärkt und die Anreize für unzulässige Handlungen negativ verstärkt. Die Autoren betonen jedoch, dass neben der Verbesserung der Mittel zur Identifizierung korrupter Praktiken auch die Kapazitäten zur Strafverfolgung korrupter Politiker verbessert werden müssen. Die Stärkung von Institutionen, die in der Lage sind, stichprobenartige und gut strukturierte Prüfungen durchzuführen, scheint ein gangbarer Weg in diese Richtung zu sein.

Referenz

AVIS, Eric; FERRAZ, Claudio; FINAN, Frederico. Reduzieren Regierungsprüfungen die Korruption? Abschätzung der Auswirkungen der Aufdeckung korrupter Politiker. Zeitschrift für politische Ökonomie, vol. 126, Nr. 5, S. 1912-1964, 2018.