FPM-Verfassungsübertragungen: Was sind die Anreize für Korruption?

Verantwortlicher Forscher: Pedro Jorge Holanda Alves

Titel des Artikels: DER POLITISCHE RESSOURCENKURS

Artikelautoren: Fernanda Brollo; Tommaso Nannicini; Roberto Perotti; Guido Tabellini;

Ort der Intervention: Brasilien

Stichprobengröße: 1202 Gemeinden

Sektor : Wirtschaftspolitik und Governance

Variable von Hauptinteresse : Korruption

Bewertungsmethode: Experimentelle Bewertung (RCT)

Das politische Problem

Stellen Sie sich eine Situation vor, in der ein Land eine neue Quelle des Wohlstands entdeckt oder mehr Gelder von einem Staat an eine lokale Region übertragen werden. Diese Ressourcen würden zu einem unerwarteten Anstieg der Staatseinnahmen führen, aber wären sie auch für die Gesellschaft von Vorteil? Nach der Theorie vom Fluch der natürlichen Ressourcen wäre diese Antwort „Nein“, da aufgrund dieses Paradoxons Länder mit einem Überfluss an natürlichem Reichtum tendenziell ein geringeres Wirtschaftswachstum aufweisen, da sie nicht in der Lage sind, diese Ergebnisse und Marktmechanismen zu verwalten, die Wertschätzung hervorrufen der Wechselkurs.

Einer breiten Fachliteratur zufolge ist einer der Gründe für die wirtschaftliche Rückständigkeit das schlechte Funktionieren staatlicher Institutionen. Diese Fehlfunktion richtet sich gegen korruptionsbezogene Aspekte, die in der Literatur als Komplementaritätseffekt definiert werden: Höhere unerwartete Einnahmen führen zu größerer Korruption und locken Personen mit geringerer Qualität in die Politik.

Was Brollo et al. (2013) analysieren, wie sich eine unerwartete Ernte an Staatseinnahmen in Brasilien auf die Entscheidung von Politikern auswirkt, korrupt zu werden oder nicht. Vor dem Hintergrund dieser (theoretischen) Ergebnisse verwendeten die Autoren ein nahezu ideales Szenario, um die empirischen Implikationen in brasilianischen Gemeinden zu bewerten. Zu diesem Zweck nutzten sie den Municipal Participation Fund (FPM), Brasiliens wichtigsten verfassungsmäßigen Transferfonds, um die wahren Ursachen dafür zu finden, wie sich zusätzliche Einnahmen auf die Qualität von Politikern auswirken. Aber wie wäre das möglich?

Der Implementierungs- und Evaluierungskontext

Mit der Festlegung der brasilianischen Bundesverfassung von 1988 ist es möglich, Kommunen in der Nähe des FPM als Bewertungsexperiment zu nutzen, um die Auswirkungen einer Erhöhung der Staatseinnahmen auf die Korruptionspolitik und die Qualität von Politikern zu ermitteln. Bei den Kommunen ist der FPM das Hauptinstrument für den Mitteltransfer (er macht durchschnittlich 40 % der kommunalen Einnahmen und 75 % aller Bundestransfers aus).

Informationen zu den Einnahmen aus dem FPM stammten von den Autoren des National Treasury Secretariat (STN) und der IBGE-Bevölkerungsschätzung für zwei Zeiträume voller Bürgermeisterverwaltung (2001–2004 und 2005–2008). Als Umfang des Experiments definierten die Autoren ihre Stichprobe als bestehend aus allen Gemeinden in der Nähe der ersten sieben Bereiche, die in Tabelle 1 dargestellt sind. Die Begründung hierfür ist, dass die Verhaltensänderung einzelner Personen umso geringer ausfällt, je größer die Bevölkerungszahl der Gemeinde ist nah an der Reichweite.

Tabelle 1 – FPM-Koeffizienten

Da das Ziel darin besteht, das Verhalten dieser Kommunen in Bezug auf Korruption zu bewerten, verwendeten die Autoren Daten zur Korruption, die von der Generalinspektion der Union (CGU) des brasilianischen Antikorruptionsprogramms stammen. Das Programm wurde 2003 ins Leben gerufen und besteht aus der zufälligen Auswahl der zu prüfenden Gemeinden durch eine Lotterie. Die Datenbank enthielt rund 1.202 Beobachtungen, wobei zwischen 2001 und 2004 802 Gemeinden und zwischen 2005 und 2008 400 Gemeinden geprüft wurden. Weitere Wahlinformationen wurden vom Obersten Wahlgericht gesammelt.

Richtlinien-/Programmdetails

Im Rahmen des brasilianischen Antikorruptionsprogramms sammeln Prüfer Informationen über die inspizierten Kommunen und verbreiten die Berichte einige Monate nach der Prüfung an alle Regierungsebenen und stellen sie auf der Website des Comptroller General of the Union (CGU) zur Verfügung. Mit Informationen von 2001 bis heute enthält der Bericht eine detaillierte Liste aller von den Prüfern festgestellten Unregelmäßigkeiten, wie Betrug, nicht wettbewerbsorientierte Ausschreibung, überhöhte Abrechnung, Veruntreuung von Geldern usw.

Somit ist es durch den Bericht möglich, die Arten von Unregelmäßigkeiten zu erkennen, die die lokale öffentliche Verwaltung (kommunale öffentliche Verwaltung) begangen hat, und wird so zu einer wertvollen Grundlage für die Bewertung von Korruption. Um die zu untersuchenden Variablen zu definieren, geben die Autoren an, dass Korruption als breit und eng definiert werden kann. Bei der allgemeinen Korruption handelt es sich um Unregelmäßigkeiten, die auch als Misswirtschaft interpretiert werden könnten, während es sich bei der begrenzten Korruption um schwerwiegende Unregelmäßigkeiten handelt, die für die Wähler eher sichtbar sind.

Bewertungsmethode

Aus Tabelle 1 ist ersichtlich, dass diese Bänder durch ein Bevölkerungsintervall diskret sind, so dass beobachtet werden kann, dass sich die Übertragungen an die Gemeinden zwischen den Intervallen der Bevölkerungsbänder diskontinuierlich ändern müssen. Mit anderen Worten: Aufgrund der verfassungsrechtlichen Festlegung erhalten Gemeinden in der Nähe des FPM-Bereichs unterschiedliche Beträge an Mitteln in unterschiedlichen Anteilen, die ihre Bevölkerungsunterschiede einfach dadurch widerspiegeln, dass sie auf unterschiedlichen Seiten des Bereichs liegen.

Nehmen wir als Beispiel einen Fall: Gemeinden mit 10.150 Einwohnern und 10.200 Einwohnern sind hinsichtlich der Einwohnerzahl sehr ähnlich und sollten daher keine unterschiedlichen Steuererhebungsniveaus haben. Aufgrund der Spannen erhalten Gemeinden unter 10.189 jedoch weniger als Gemeinden darüber. Somit lässt sich erkennen, dass Kommunen in der Nähe der FPM-Bänder diskontinuierliche Einnahmen aufweisen, was auf diesen Effekt als unerwarteten Anstieg der Einnahmen zurückgeführt werden kann. Dieser Effekt kann als Kanal und mögliche Wirkung für andere Mechanismen dienen, worauf es hier ankommt.

Die Daten wurden in zwei Stichproben von Gemeinden aufgeteilt: eine kleine Stichprobe und eine große Stichprobe, und die Stichprobe wurde aufgrund von Einschränkungen bei den geprüften Kommunalverwaltungen auf Gemeinden mit weniger als 50.940 Einwohnern beschränkt. diskontinuierlichen Design unscharfer . Bei dieser Methode wird der Behandlung die Abhängigkeit von einer Variablen zugeschrieben, die kontinuierlich ist, aber aus externen Gründen diskontinuierliche Ergebnisse generiert. Für diese Übung wäre diese Variable die Bevölkerung, die in allen Gemeinden kontinuierlich ist, aber aufgrund der Verfassung zu einer Diskontinuität für die Gemeinden in der Nähe der Bänder führt.

Methode der diskontinuierlichen Fuzzy wird implementiert, da es Fälle von falscher Zuordnung rund um die Populationsgrenzwerte gibt. Mit anderen Worten: Nicht jede Kommune in der Nähe dieses Bereichs verzeichnet ein signifikantes Wachstum ihrer Einnahmen aus dem FPM. Daher funktioniert nur mit Gemeinden, die eine Diskontinuität in den Bändern aufwiesen, sodass ihre Daten nur Personen abbilden, bei denen dieses Verhalten auftrat. Das Ziel der Autoren besteht darin, herauszufinden, wie sich diese Kommunen in den Korruptionsergebnissen qualifiziert haben, die aus den Prüfdaten gewonnen wurden.

Hauptergebnisse

Die Ergebnisse zeigen, dass ein Anstieg der Bundestransfers um 10 % die Häufigkeit einer weit gefassten Korruptionsmaßnahme um 6 Prozentpunkte und die Häufigkeit einer restriktiveren Maßnahme um 16 Prozentpunkte erhöht. Gleichzeitig verschlechtert ein Anstieg der Transfers um 10 % die Qualität der politischen Kandidaten, die Kandidaten für eine Wiederwahl herausfordern, wodurch der Anteil der Gegner mit mindestens einem Universitätsabschluss um 7 Prozentpunkte sinkt. Dies führt dazu, dass Kandidaten, die größere Transfers erhalten, ihre Wiederwahlwahrscheinlichkeit um 6 Prozentpunkte erhöhen.

Insgesamt zeigten empirische Belege, dass eine große Anzahl von Transfers die Korruptionskontrolle erhöht und das durchschnittliche Bildungsniveau von Bürgermeisterkandidaten senkt. Die von den Autoren gefundenen empirischen Ergebnisse deuten auf die Existenz dessen hin, was wir den „Fluch der politischen Ressourcen“ nennen, d. h. einen negativen Einfluss unerwarteter Ressourcen auf politische Korruption und politische Selektion. Die bei den Prüfungen aufgedeckten Missbräuche lassen darauf schließen, dass es sich bei den brasilianischen Kommunen um ein fragiles institutionelles Umfeld handelt, in dem Probleme der politischen Entscheidungsfreiheit weit verbreitet sind.  

Lektionen zur öffentlichen Ordnung

Es kann sein, dass eine Vererbung von Ressourcen in anderen Kontexten nicht die gleichen schädlichen Auswirkungen hat, beispielsweise in Gesellschaften mit einer langen Tradition guter Regierungsführung und reichlich vorhandenem Sozialkapital. Allerdings werden zusätzliche Mittel oft gerade Regionen oder Ländern mit schwachen Institutionen zugewiesen. Daher ist es notwendig, dass diese Transferpolitiken mit Vorsicht durchgeführt werden, denn auch wenn sie das Ziel haben, regionale Ungleichheiten zu verringern oder positive Anreize für die lokale Bevölkerung zu schaffen, sind diese Ergebnisse, wie Brollo et al. (2013) können zu gegenteiligen Ergebnissen führen.

Referenzen:

BROLLO, Fernanda et al. Der politische Ressourcenfluch. American Economic Review , vol. 103, Nr. 5, S. 1759-96, 2013.