Verantwortlicher Forscher: Eduarda Miller Figueiredo
Originaltitel: Kollusion bei Auktionen mit eingeschränkten Geboten: Theorie und Beweise aus dem öffentlichen Beschaffungswesen
Autoren: Sylvain Chassang und Juan Ortneer
Interventionsort: Präfektur Ibaraki (Japan)
Probengröße: 10.553
Sektor: Öffentlicher Sektor
Variable von Hauptinteresse: Auktionsgebote
Art der Intervention: Richtlinienänderung bei der Verteilung der erfolgreichen Gebote in Auktionen
Methodik: Spieltheorie und Diff-in-Diff
Zusammenfassung
In dieser Studie werden die Auswirkungen von Mindestpreisbeschränkungen auf die Bildung von Absprachen in der japanischen Bauindustrie untersucht. Die Forscher analysierten Daten von öffentlichen Bauprojekten, die zwischen 2007 und 2011 in der Präfektur Ibaraki (Japan) versteigert wurden. Die Ergebnisse deuten darauf hin, dass es in der Praxis eine wichtige Rolle spielt, Verträge weniger vollständig als nötig zu halten und das Auftreten von Absprachen zwischen Unternehmen zu reduzieren. Es wird der Schluss gezogen, dass die Einführung eines Mindestpreises in Vorschlägen immer wirksamer ist als das Fehlen einer solchen Maßnahme.
Durch die Untersuchung der Mechanismen der Kartelldurchsetzung und ihrer Wechselwirkung mit Beschränkungen im Zusammenhang mit wiederholten Auktionen hat dieser Artikel gezeigt, dass Versuche, Überschüsse zu erwirtschaften, bei Anwesenheit kooperierender Bieter Absprachen fördern und den Überschuss des Auktionators verringern können. Umgekehrt kann die Bereitstellung von Mindestüberschussgarantien Absprachen begrenzen und den Überschuss des Auktionators verbessern.
In der Kartellliteratur werden Szenarien betrachtet, in denen sich Kartellmitglieder auf Mechanismen festlegen können, und es wird argumentiert, dass eine ordnungsgemäße Auktionsgestaltung Absprachen erfolgreich begrenzen kann, solange die Teilnehmer über finanzielle Ressourcen verfügen und Zahlungen im Voraus (Pavlov, 2008; Che und Kim, 2009). Bei der Untersuchung der vollständigen Implementierung in wiederholten Umgebungen unter Verwendung dynamischer Mechanismen zeigen Lee und Sabourian (2011) sowie Mezzetti und Renou (2012), dass die Implementierung in allen Gleichgewichten erreicht werden kann, indem die Menge der den Spielern zur Verfügung stehenden Fortsetzungswerte eingeschränkt wird. zur Unterstützung sich wiederholender Spielstrategien.
McAfee und McMillan (1992) zeigen, dass Absprachen niedrigere Höchstpreise wünschenswert machen, und in dieser Argumentation argumentieren die Autoren dieses hier analysierten Artikels, dass höhere Mindestpreise zur Schwächung von Kartellen beitragen können.
Ishii (2008) und Kawai und Nakabayashi (2014) liefern Hinweise auf weit verbreitete Absprachen bei japanischen Beschaffungsauktionen. Dies deutet darauf hin, dass der Einkauf in Japan ein Umfeld ist, in dem Mindestpreisbeschränkungen einen plausiblen Einfluss auf das Problem der Absprachen in der japanischen Bauindustrie haben könnten.
Basierend auf den oben dargelegten Überlegungen verfolgen die Autoren drei Hauptziele:
Es ist anerkannt, dass Regierungen kontinuierlich Baudienstleistungen beschaffen müssen, wobei ihnen eine begrenzte und stabile Gruppe von Unternehmen gegenübersteht, die potenziell die Arbeiten ausführen können und von denen ein Teil regelmäßig daran teilnimmt. Der Gesetzgeber verlangt häufig eine Registrierung der Teilnehmer, und die Regierungen veröffentlichen Gebote und Ergebnisse nach Abschluss jeder Auktion. Der wiederholte und öffentliche Charakter der Interaktion macht Absprachen zu einem realistischen Anliegen.
Für die Untersuchung verwendeten die Autoren verfügbare Daten von öffentlichen Bauprojekten, die zwischen Mai 2007 und März 2016 versteigert wurden, was 10.553 entspricht und in den 30 bevölkerungsreichsten Städten der Präfektur Ibaraki (Japan) stattfand. In den Kontrollstädten kommt es während des Zeitraums nicht zu politischen Veränderungen bei der Verteilung der siegreichen Vorschläge, während in den Behandlungsstädten dies der Fall ist.
Zur Durchführung der Auswertung nutzten die Autoren spieltheoretische Modellierungen. In diesem Modell kauft ein Käufer in jeder Periode ( t ) eine einzelne Einheit eines Gutes über eine Erstpreisauktion. In jedem Zeitraum kann eine Untergruppe von Unternehmen an der Auktion teilnehmen. Und in jeder Periode ( t ) kann jedes teilnehmende Unternehmen die Ware zu einem bestimmten Preis liefern . Unternehmen können sich gegenseitig Überweisungen senden, unabhängig davon, ob sie an der Auktion teilnehmen oder nicht. Und es wird davon ausgegangen, dass alle Unternehmen dem Kartell angehören und die Produktionskosten des anderen beobachten.
Der Beschaffungsauftrag wird nach der ersten Preisauktion mit beschränkten Geboten vergeben; das heißt, Gebote außerhalb einer Preisspanne werden verworfen. Gewinner ist der Bieter mit dem niedrigsten Gebot, der den Artikel aber nicht zu dem von ihm gebotenen Preis liefert.
Die Interaktion wird wiederholt, und Unternehmen können das Versprechen fortgesetzter Absprachen nutzen, um gehorsame Gebote und Transfers durchzusetzen. Gebote und Transfers müssen Teil eines perfekten Teilspielgleichgewichts des wiederholten Spiels zwischen Unternehmen sein. Nachdem das gesamte Spiel unter vollständiger Information gespielt wurde, ist das einzigartige Ergebnis des Wettbewerbsgleichgewichts so, dass das Gewinnergebot dem Maximum zwischen dem zweitniedrigsten Preis und dem Mindestpreis entspricht. Der Auftrag wird an den Bieter mit den niedrigsten Kosten vergeben, wenn das Gewinnergebot über dem Mindestpreis liegt, und wird nach dem Zufallsprinzip unter allen Kostenbietern unter den Mindestpreisen aufgeteilt, wenn das Gewinnergebot dem Mindestpreis entspricht.
Um die Auswirkungen einer politischen Änderung auf die Verteilung erfolgreicher Vorschläge auf Stadtebene zu messen, verwendeten die Autoren die „ Change-in-Changes “ [1] oder Differenz-in-Differenzen-Schätzmethoden.
Im Rahmen einer geheimen Absprache sollte die Einführung eines kleinen Mindestpreises zu einem Rückgang der Rechtsverteilung der Zuschlagsgebote führen. Im Wettbewerb war eine solche Änderung nicht zu erwarten.
Die Ergebnisse der Schätzungen mithilfe von Quantilregressionen zeigen, dass die Richtlinienänderung mit einem Rückgang der Dominanz im rechten Ende der erfolgreichen Gebote verbunden ist. Dies bedeutet nicht nur, dass Absprachen vorliegen, sondern auch, dass Beschränkungen zur Kartelldurchsetzung bindend sind und dass die Nachhaltigkeit von Absprachen durch Preisbeschränkungen begrenzt wird.
Durch die Untersuchung, wer von der politischen Wende betroffen ist, stellen die Autoren fest, dass langfristige Unternehmen ohne Mindestpreise Aufträge zu höheren Preisen erhalten. Dabei hat die Einführung von Preisuntergrenzen einen unverhältnismäßig größeren Einfluss auf langfristige Gewinner als auf neue Gewinner.
Bei der Differenz-in-Differenzen-Analyse wird davon ausgegangen, dass Kontrollstädte von der Richtlinienänderung nicht betroffen sind. Ein potenzielles Problem besteht darin, dass einige der langfristigen Bieter, die in einer Behandlungsstadt aktiv sind, möglicherweise auch in Kontrollstädten aktiv sind. Wenn dies der Fall ist, kann die Einführung von Mindestgeboten in einer Behandlungsstadt auch zu einer Änderung der Gebotsverteilung in den Kontrollstädten führen.
Die Schlussfolgerung dieses Artikels ist, dass die Einführung eines Mindestpreises in beobachteten Vorschlägen immer das Fehlen eines Mindestpreises überwindet. Wenn es keine Absprachen gibt, hat dies keine Auswirkungen auf die Verteilung der Vorschläge. Bei Absprachen kann es jedoch nur zu einer Verringerung der Streuung der Vorschläge kommen.
Die Autoren liefern auch empirische Belege dafür, dass der Mechanismus, Verträge unvollständiger als nötig zu halten, in der Praxis eine erhebliche Rolle spielt und erheblich dazu genutzt werden kann, Absprachen zwischen Unternehmen zu beeinflussen.
Referenzen
Athey, S. und GW Imbens (2006): „Identification and Inference in Nonlinear Difference-in-Differences Models“, Econmetrica , 74, 431-497.
Che, Y.-K. und J. Kim (2009): „ Optimale kollusionssichere Auktionen “, Journal of Economic Theory, 144, 565-603.
Ishii, R. (2008): „Kollusion bei wiederholten Beschaffungsauktionen: Eine Studie über einen Pflasterungsmarkt in Japan“, Technischer Vertreter, ISER-Diskussionspapier, Institut für Sozial- und Wirtschaftsforschung, Universität Osaka.
Kawai, K. und J. Nakabayashi (2014): „Detecting Large-Scale Collusion in Procurement Auctions“, verfügbar unter SSRN 2467175 .
Lee, J. und H. Sabourian (2011): „Efficient Repeated Implementation“, Econmetrica , 79, 1967-1994.
McAfee, R.P. und J. McMillan (1992): „Bidding Rings“, The American Economic Review , 579-599.
Mezzetti, C. und L. Renou (2012): „Repeated Nash Implementation“, verfügbar unter SSRN 2096184 .
[1] Athey und Imbens (2006).
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