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2020
Soforthilfe und mögliche ungerechtfertigte Zahlungen
IDPs Data Science Study Group unter der Leitung von Prof. Claudiomar Matias Rolim Filho (EPPGG Acting in IPEA) führte in Zusammenarbeit mit dem Verkauf von Datenwissenschaftler Leonardo eine Umfrage durch, in der öffentlich verfügbare Daten überschritten wurden, um potenzielle unangemessene Notfallunterstützungszahlungen der Bundesregierung zu identifizieren, um die durch die Pandemie von COVID19 verursachte Krise zu konfrontieren .
Ziel war es zu beurteilen, ob zu Unrecht Zahlungen der Soforthilfe erfolgten. Zu diesem Zweck wurden Server aus sechs Bundesstaaten der Föderation analysiert, ausschließlich der Exekutive, unter Verwendung des vollständigen Namens und des CPF-Substrats.
Es wurde der Schluss gezogen, dass 5830 Mitarbeiter (wiederum aus nur sechs Bundesstaaten und nur aus der Exekutive) Soforthilfe erhalten würden.
Darüber hinaus wurden als Kriterium für ein hohes Einkommen unter Verwendung öffentlich verfügbarer Daten auf der Website des Obersten Wahlgerichts die Einkommen und CPFs ehemaliger Kandidaten bei den Wahlen 2016 und 2018 mit ausgewiesenen Vermögenswerten von mehr als 500.000 R$ verglichen. 810 ehemalige Kandidaten wurden gefunden. Das der TSE gemeldete Gesamtvermögen dieser Kandidaten beträgt 1,19 Milliarden R$.
Da es in einer vorläufigen Analyse nicht möglich ist, festzustellen, ob ein bestimmter Beamter oder ehemaliger Kandidat tatsächlich eine ungerechtfertigte Bezahlung erhält oder sein CPF auf eine Art geklont wurde, hielten die Forscher es für ratsam, die Namensliste zu unterdrücken , wobei nur die Ergebnisse präsentiert werden.
Die Forscher beschlossen, den Zugriff auf die Forschungsmethodik freizugeben, damit sie von staatlichen oder bundesstaatlichen Aufsichtsbehörden mit Zugriff auf Daten, die nicht öffentlich verfügbar sind, in größerem Maßstab repliziert oder angewendet werden kann. Die zuständigen Behörden sind in der Lage, eine ähnliche Methodik anzuwenden und die gesamte Datenbank kommunaler, bundesstaatlicher und bundesstaatlicher Beamter mit Querverweisen zu versehen, um Betrug zu erkennen.
Nachfolgend finden Sie eine Zusammenfassung dessen, was angesprochen, vorgeschlagen und umgesetzt wurde:
DIE FORSCHUNG
Gesetz Nr. 13982/2020 geändertes Gesetz Nr. 8742/1993, das Parameter zur Charakterisierung von Menschen in Situationen sozialer Verwundbarkeit definiert. Darüber hinaus werden finanzielle Vorteile geschaffen, um Familien bei der Erfüllung dieser Kriterien zu unterstützen. Zusammenfassend lauten die Teilnahmebedingungen des Programms wie folgt:
- Keine formelle Beschäftigung (für Selbstständige mit informellem Einkommen, die keine öffentlichen Bediensteten sind, auch nicht befristet, und die kein gewähltes Amt innehaben)
- Arbeitslos sein oder als MEI (einzelner Kleinstunternehmer) arbeiten
- Seien Sie ein individueller Beitragszahler zur Sozialversicherung
- Seien Sie ein informeller Arbeitnehmer, der bei CadÚnico (Cadastro Único) registriert ist.
- Teenager-Mütter (unter 18 Jahren)
Auf der anderen Seite diejenigen die:
- Gehört zu einer Familie mit einem monatlichen Einkommen pro Person von mehr als der Hälfte des Mindestlohns (dieses Jahr 522,50 R$) oder einem monatlichen Gesamteinkommen der Familie (alles, was die Familie erhält) über drei Mindestlöhnen (dieses Jahr 3.135 R$).
- Beziehen Sie Arbeitslosengeld?
- Beziehen Sie Sozialversicherungs-, Unterstützungs- oder Bundeseinkommenstransferleistungen, mit Ausnahme der Bolsa Família?
- Laut Einkommensteuererklärung im Jahr 2018 steuerpflichtiges Einkommen über der Obergrenze von 28.559,70 R$ erhalten
Es ist wichtig zu bedenken, dass sich die Beihilfe nur auf Einkommensflussvariablen (Gehälter) und nicht auf Einkommensbestände (d. h. Vermögenswerte)
Um mögliche unregelmäßige Zahlungen zu identifizieren, wurden Gegenkontrollen zwischen den Nothilfedaten und folgenden Daten durchgeführt:
- Von den Vermögenswerten, die die Kandidaten bei den Wahlen 2016 und 2018 deklariert haben
- Von Bundesbeamten
- Von Beamten der Exekutive der Bundesstaaten DF, MA, PE, PI und SC
Wie sich herausstellt, ist das Gesetz in Bezug auf das Vermögen des Begünstigten nicht explizit. Auf jeden Fall verstehen wir, dass dies ein indirekter Faktor für die Nichteinhaltung der Bedingung ist, dass „gefährdete Personen“ über sehr hohe Vermögenswerte verfügen müssen . Es ist unwahrscheinlich, dass Bürger mit Millionärsvermögen alle diese Anforderungen erfüllen, insbesondere diejenigen, die sich auf das Jahreseinkommen beziehen.
Was Daten zu Beamten anbelangt, besteht ein klares Verbot, da ein Beamter bedeutet, über ein stabiles Einkommen zu verfügen.
Die Nothilfedaten wurden aus dem Bereich „Offene Daten“ des Transparenzportals abgerufen.
Die Vermögensdaten Wahldatenspeicher des Obersten Wahlgerichts , der hier . Diese beziehen sich auf Kandidaten und deklarierte Vermögenswerte für die Wahlen 2016 und 2018.
Die Daten zur Verbindung des öffentlichen Dienstes wurden von den hier verfügbaren Transparenzportalen der Union und der Bundesstaaten bezogen ( Union , DF , MA , PE , PI , SC ).
Die fünf genannten Staaten wurden nicht zufällig ausgewählt. Sie sind die einzigen Staaten, in denen die Exekutive in manipulierbaren Daten nicht nur die Liste der Beamten mit ihren jeweiligen Gehältern bereitstellt, sondern auch den CPF-Index (6 Ziffern des CPF, vom 4. bis zum 9.). Obwohl alle anderen staatlichen Exekutivbehörden die monatliche Gehaltsliste für Mitarbeiter auf den Transparenzportalen verfügbar machen, stellen einige von ihnen sie im PDF-Format bereit (was eine Manipulation der Daten unmöglich macht) oder in einem manipulierbaren Format, jedoch ohne den CPF (was macht es auch unmöglich, Manipulationen vorzunehmen, da die Arbeit der manuellen Differenzierung von Homonymen von geringer Wirksamkeit ist. Keine Justizbehörde stellt eine Liste der Beamten mit einem CPF zur Verfügung, und die meisten stellen die Daten in PDF-Tabellen bereit.
METHODIK
Ziel des Querverweises war es, Kandidaten mit hohem Vermögen zu identifizieren, die der TSE bei den Wahlen 2016 oder 2018 gemeldet wurden, sowie Beamte, die Soforthilfe erhalten . Weitere Details:
- Um Datensätze zwischen zwei Datenquellen (Emergency Aid und TSE oder Emergency Aid und Serverdatenbanken) zu vergleichen, suchen wir gleichzeitig nach einer Übereinstimmung der Felder „Vollständiger Name“ und „CPF-Substrat“ (6 Ziffern des CPF, vom 4. bis zum 4.). der 9.).
- Kriterium für hohes Einkommen betrachten wir im Fall von TSE-Daten deklarierte Vermögenswerte von mehr als 500.000 R$.
- Validierung : Obwohl es selten vorkommt, kann es vorkommen, dass zwei Personen genau denselben Namen und dieselbe 6-stellige Sequenz an derselben Position im CPF haben. Aus diesem Grund muss mit einer geringen Fehlerquote gerechnet werden.
- Im konkreten Fall der Kandidaten konnten alle Fälle bestätigt werden. Nach der Identifizierung der Fälle mittels Querverweisen wurden alle Einträge im Transparenzportal der Bundesregierung einzeln durch Abfrage über die Daten-API . Die Ergebnisse können auch validiert werden , indem der CPF des Kandidaten (der vollständig in den TSE-Datenbanken gemeldet wird) in der allgemeinen Suche im Transparenzportal . Die jeweiligen deklarierten Vermögenswerte können im DivulgaCandContas , bei der TSE oder auf Portalen überprüft werden, die diese Daten replizieren, wie z. B. Estadão Política .
ERGEBNISSE
A) BEGÜNSTIGTER MIT HOHEM EIGENKAPITAL
- 810 Zufälle , was darauf hindeutet, dass 810 Kandidaten (bei den Wahlen 2016 oder 2018) mit einem der TSE gemeldeten Vermögen von mehr als 500.000 R$ in der letzten verfügbaren Extraktion Soforthilfe erhalten.
- Diese 810 Begünstigten verfügen über Vermögenswerte in Höhe von 1,19 Milliarden R$, die der TSE gemeldet wurden.
- Nachfolgend die 10 Staaten mit den meisten Fällen:
UF | Anzahl der Fälle |
SP | 179 |
MG | 140 |
GEHEN | 57 |
SCHAUFEL | 51 |
PR | 49 |
MT | 39 |
BA | 36 |
RS | 36 |
RJ | 29 |
SC | 27 |
B) SERVER
- 5830 Fälle, davon:
- 40 in der Union
- 532 in Maranhão
- 514 im Bundesdistrikt
- 763 in Pernambuco
- 3136 in Piauí
- 845 in Santa Catarina
Abschluss
Durch eine einfache Suche konnten 5.830 Mitarbeiter gefunden werden, die möglicherweise Nothilfe erhielten. Dies bedeutet einen Zufluss von 3,5 Millionen Reais pro Monat, 10,5 Millionen Reais in drei Monaten, für Menschen, die keinen Anspruch auf die Hilfe haben (und die sie praktisch nicht benötigen).
Unsere Forschung konzentrierte sich auf nur sechs Staaten der Föderation, nur auf die Exekutive, wobei wir ausschließlich das CPF-Substrat und nur offene Daten verwendeten. Es ist davon auszugehen, dass die Zahl der Entdeckungen durch den Vergleich mit den CPFs aller Beamten, aller Befugnisse, aller Staaten der Föderation (Informationen, die Aufsichtsbehörden legal zur Untersuchung einholen können) viel größer wäre.
Darüber hinaus verstehen wir, dass die Übernahme von Aktienkriterien den Schwerpunkt des Programms verbessern kann.