Transferencias Constitucionales del FPM: ¿cuáles son los incentivos a la corrupción?

Investigador responsable: Pedro Jorge Holanda Alves

Título del artículo: EL CURSO DE RECURSOS POLÍTICOS

Autores del artículo: Fernanda Brollo; Tommaso Nannicini; Roberto Perotti; Guido Tabellini;

Lugar de intervención: Brasil

Tamaño de la muestra: 1202 municipios

Sector : Política Económica y Gobernanza

Variable de interés principal : Corrupción

Método de evaluación: Evaluación Experimental (RCT)

El problema de las políticas

Imaginemos una situación en la que un país descubre una nueva fuente de riqueza o se transfieren más fondos de un gobierno general a una región local. Estos recursos generarían un crecimiento inesperado de los ingresos del gobierno, pero ¿serían beneficiosos para la sociedad? Según la teoría de la maldición de los recursos naturales, esta respuesta sería no, ya que debido a esta paradoja, los países con abundancia de riquezas naturales tienden a tener un menor crecimiento económico debido a la incapacidad de gestionar estos resultados y los mecanismos de mercado, que aprecian el tipo de cambio.

Según una amplia literatura, una de las razones del atraso económico es el mal funcionamiento de las instituciones gubernamentales. Este mal funcionamiento está dirigido a aspectos relacionados con la corrupción, que se definen en la literatura como un efecto de complementariedad: mayores ingresos inesperados inducen una mayor corrupción y atraen a personas de menor calidad a la política.

Lo que Brollo et al. (2013) analizan cómo una cosecha inesperada de ingresos gubernamentales en Brasil afecta las decisiones de los políticos de volverse corruptos o no. A la luz de estos resultados (teóricos), los autores utilizaron un escenario cercano al ideal para evaluar las implicaciones empíricas en los municipios brasileños. Para ello, utilizaron el Fondo de Participación Municipal (FPM), el principal fondo constitucional de transferencias de Brasil, como una forma de encontrar las causas reales de cómo los ingresos adicionales afectan la calidad de los políticos. ¿Pero cómo sería esto posible?

El contexto de implementación y evaluación

Con la determinación de la Constitución Federal brasileña de 1988, es posible utilizar municipios cercanos al FPM como experimento de evaluación para descubrir los efectos de un aumento de los ingresos del gobierno sobre las políticas de corrupción y la calidad de los políticos. En el caso de los municipios, el principal instrumento para transferir fondos es el FPM (representa en promedio el 40% de los ingresos municipales y el 75% de todas las transferencias federales).

La información sobre los ingresos provenientes del FPM fue tomada por los autores de la Secretaría del Tesoro Nacional (STN) y de la estimación de población del IBGE para dos períodos de gestión plena de la alcaldía (2001-2004 y 2005-2008). Como alcance del experimento, los autores definieron su muestra como compuesta por todos los municipios cercanos a los primeros 7 rangos, representados en la tabla 1. La justificación es que cuanto mayor es el tamaño de la población del municipio, menor es el cambio en el comportamiento de los individuos. cerca del rango.

Tabla 1 - Coeficientes FPM

Como el objetivo es evaluar cómo se comportan estos municipios en materia de corrupción, los autores utilizaron datos sobre corrupción, tomados de la Inspección General de la Unión (CGU) del programa anticorrupción brasileño. El programa se lanzó en 2003 y consiste en seleccionar aleatoriamente los municipios a través de una lotería para ser auditados. La base de datos representó alrededor de 1.202 observaciones, con 802 municipios auditados entre 2001 y 2004 y 400 municipios entre 2005 y 2008. Otra información electoral se recopiló del Tribunal Supremo Electoral.

Detalles de la política/programa

En el marco del programa anticorrupción brasileño, los auditores recopilan información sobre los municipios inspeccionados y, unos meses después de la auditoría, difunden los informes a todos los niveles de gobierno, poniéndolos a disposición en el sitio web de la Contraloría General de la Unión (CGU). Con información desde 2001 hasta la actualidad, el informe contiene un listado detallado de todas las irregularidades encontradas por los auditores, como fraude, licitaciones no competitivas, facturación excesiva, malversación de fondos, etc.

Así, a través del informe es posible detectar los tipos de irregularidades que está tomando el gobierno público local (administración pública municipal), convirtiéndose en una base valiosa para evaluar la corrupción. Para definir las variables a estudiar, los autores afirman que la corrupción se puede definir como amplia y restringida. La corrupción amplia incluye irregularidades que también podrían interpretarse como mala gestión, mientras que la corrupción estrecha son irregularidades graves que es más probable que sean visibles para los votantes.

Método de evaluación

Del cuadro 1 es posible observar que estas bandas son discretas por un intervalo poblacional, de modo que es posible observar que las transferencias a los municipios deben cambiar de manera discontinua entre los intervalos de las bandas poblacionales. En otras palabras, debido al establecimiento constitucional, los municipios cercanos al rango del FPM reciben cantidades divergentes de fondos en diferentes proporciones que sus diferencias de población representan simplemente por estar en diferentes lados del rango.

Pongamos un caso como ejemplo: los municipios de 10.150 habitantes y 10.200 son muy similares en cuanto a población y por tanto no deberían tener distintos niveles de recaudación fiscal. Sin embargo, debido a los rangos, los municipios por debajo de 10.189 reciben menos que los superiores. Así, es posible observar que los municipios cercanos a las bandas FPM tienen discontinuidad en los ingresos, lo que puede atribuirse a este efecto como un aumento inesperado de los ingresos. Este efecto puede servir como canal para un posible efecto de otros mecanismos, que es lo que aquí se comenta.

Los datos se dividieron en dos muestras de municipios: una muestra pequeña y una muestra grande, y la muestra se restringió a municipios con menos de 50.940 habitantes debido a limitaciones en los gobiernos locales auditados. diseño discontinuo de regresión difusa . Este método atribuye al tratamiento la dependencia de una variable que es continua, pero que por razones externas genera resultados discontinuos. Para este ejercicio, esta variable sería la población, la cual es continua en todos los municipios, pero por constitución genera discontinuidad para aquellos municipios cercanos a las bandas.

método de regresión discontinua difusa porque hay casos de asignación incorrecta alrededor de los puntos de corte de la población. En otras palabras, no todos los municipios cercanos al rango tienen un crecimiento significativo en sus ingresos provenientes del FPM. Por lo tanto, el RDD difuso funciona solo con municipios que tuvieron discontinuidad en las bandas, haciendo que sus datos representen solo a individuos que tuvieron este comportamiento. El objetivo de los autores es descubrir cómo estos municipios calificaron en los resultados de corrupción obtenidos a partir de los datos de la auditoría.

Resultados principales

Los resultados muestran que un aumento del 10% en las transferencias federales aumenta la incidencia de una medida amplia de corrupción en 6 puntos porcentuales y la incidencia de una medida más restrictiva en 16 puntos porcentuales. Al mismo tiempo, un aumento del 10% en las transferencias empeora la calidad de los candidatos políticos que desafían a los candidatos que se postulan para la reelección, disminuyendo la fracción de opositores con al menos un título universitario en 7 puntos porcentuales. Como resultado, los candidatos que reciben transferencias mayores aumentan su probabilidad de reelección en 6 puntos porcentuales.

En general, la evidencia empírica mostró que una gran cantidad de transferencias aumenta el control de la corrupción y reduce el nivel educativo promedio de los candidatos a la alcaldía. Los hallazgos empíricos encontrados por los autores apuntan a la existencia de lo que llamamos la “maldición de los recursos políticos”, es decir, un impacto negativo de los recursos inesperados sobre la corrupción política y la selección política. Los abusos detectados por las auditorías sugieren que los municipios brasileños son un entorno institucional frágil, donde los problemas de agencia política están generalizados.  

Lecciones de políticas públicas

Puede ser que una herencia de recursos no tenga los mismos efectos nocivos en otros contextos, como sociedades con una larga tradición de buena gobernanza y abundante capital social. Sin embargo, a menudo se asignan recursos adicionales precisamente a regiones o países con instituciones débiles. Por lo tanto, es necesario que estas políticas de transferencia sean tomadas con cuidado, porque, si bien tienen como objetivo reducir las desigualdades regionales o generar incentivos beneficiosos para la población local, estos resultados, como lo encontraron Brollo et al. (2013), puede generar resultados opuestos.

Referencias:

BROLLO, Fernanda et al. La maldición de los recursos políticos. Revista económica estadounidense , vol. 103, núm. 5, pág. 1759-96, 2013.