Transferts constitutionnels du FPM : quelles incitations à la corruption ?

Chercheur responsable : Pedro Jorge Holanda Alves

Le titre de l'article : LE COURS DE RESSOURCES POLITIQUE

Auteurs des articles : Fernanda Brello ; Tommaso Nannicini; Roberto Perotti ; Guido Tabellini ;

Lieu d'intervention : Brésil

Taille de l'échantillon : 1 202 communes

Secteur : Politique économique et gouvernance

Variable d'intérêt principal : Corruption

Méthode d'évaluation : Évaluation expérimentale (ECR)

Le problème politique

Imaginez une situation dans laquelle un pays découvre une nouvelle source de richesse ou où davantage de fonds sont transférés d'un gouvernement général vers une région locale. Ces ressources généreraient une croissance inattendue des revenus de l’État, mais seraient-elles bénéfiques à la société ? Selon la théorie de la malédiction des ressources naturelles, cette réponse serait non, car en raison de ce paradoxe, les pays riches en richesses naturelles ont tendance à avoir une croissance économique plus faible en raison de l'incapacité à gérer ces résultats et des mécanismes de marché, qui apprécient le taux de change réel.

Selon de nombreux ouvrages, l’une des raisons du retard économique est le mauvais fonctionnement des institutions gouvernementales. Ce dysfonctionnement concerne des aspects liés à la corruption, qui sont définis dans la littérature comme un effet de complémentarité : des revenus inattendus plus importants induisent une plus grande corruption et attirent des individus de moindre qualité en politique.

Ce que Brello et al. (2013) analysent comment une récolte inattendue de revenus gouvernementaux au Brésil affecte les décisions des politiciens de se corrompre ou non. À la lumière de ces résultats (théoriques), les auteurs ont utilisé un scénario proche de l'idéal pour évaluer les implications empiriques dans les municipalités brésiliennes. Pour ce faire, ils ont utilisé le Fonds de participation municipale (FPM), le principal fonds de transfert constitutionnel du Brésil, comme moyen de trouver les véritables causes de la manière dont les revenus supplémentaires affectent la qualité des hommes politiques. Mais comment cela serait-il possible ?

Le contexte de mise en œuvre et d’évaluation

Avec la détermination de la Constitution fédérale brésilienne de 1988, il est possible d'utiliser les municipalités proches du FPM comme expérience d'évaluation pour découvrir les effets d'une augmentation des revenus gouvernementaux sur les politiques de corruption et la qualité des hommes politiques. Dans le cas des communes, le principal instrument de transfert de fonds est le FPM (représente en moyenne 40 % des recettes municipales et 75 % de tous les transferts fédéraux).

Les informations sur les revenus provenant du FPM ont été extraites par les auteurs du Secrétariat National du Trésor (STN) et de l'estimation de la population de l'IBGE pour deux périodes de gestion municipale complète (2001-2004 et 2005-2008). Comme périmètre de l'expérimentation, les auteurs ont défini leur échantillon comme étant constitué de toutes les communes proches des 7 premières tranches, représentées dans le tableau 1. La justification est que plus la taille de la population de la commune est grande, plus le changement de comportement des individus est faible. proche de la portée.

Tableau 1 - Coefficients FPM

L'objectif étant d'évaluer le comportement de ces municipalités en matière de corruption, les auteurs ont utilisé des données sur la corruption, extraites de l'Inspection générale de l'Union (CGU) du programme anti-corruption brésilien. Le programme a été lancé en 2003 et consiste à sélectionner au hasard, par tirage au sort, les municipalités à auditer. La base de données représentait environ 1 202 observations, avec 802 municipalités auditées entre 2001 et 2004 et 400 municipalités entre 2005 et 2008. D'autres informations électorales ont été collectées auprès de la Cour électorale suprême.

Détails de la politique/du programme

Dans le cadre du programme anti-corruption brésilien, les auditeurs recueillent des informations sur les municipalités inspectées et, quelques mois après l'audit, diffusent les rapports à tous les niveaux de gouvernement, en les rendant disponibles sur le site Internet du Contrôleur général de l'Union (CGU). Avec des informations de 2001 à aujourd'hui, le rapport contient une liste détaillée de toutes les irrégularités constatées par les auditeurs, telles que la fraude, les appels d'offres non concurrentiels, la facturation excessive, le détournement de fonds, etc.

Ainsi, grâce au rapport, il est possible de détecter les types d'irrégularités commises par le gouvernement public local (administration publique municipale), devenant ainsi une base précieuse pour évaluer la corruption. Pour définir les variables à étudier, les auteurs précisent que la corruption peut être définie comme large et étroite. La corruption généralisée comprend des irrégularités qui pourraient également être interprétées comme une mauvaise gestion, tandis que la corruption restreinte comprend des irrégularités graves qui sont plus susceptibles d'être visibles pour les électeurs.

Méthode d'évaluation

À partir du tableau 1, il est possible de constater que ces bandes sont discrètes par intervalle de population, de sorte qu'il est possible d'observer que les transferts vers les communes doivent changer de manière discontinue entre les intervalles des bandes de population. En d’autres termes, en raison de l’établissement constitutionnel, les municipalités proches de la fourchette FPM reçoivent des montants de fonds divergents dans des proportions différentes que représentent leurs différences de population simplement en se trouvant sur des côtés différents de la fourchette.

Prenons un cas comme exemple : les communes de 10 150 habitants et de 10 200 habitants sont très similaires en termes de population et ne devraient donc pas avoir des niveaux de perception fiscale différents. Cependant, en raison des fourchettes, les communes inférieures à 10 189 reçoivent moins que celles supérieures. Ainsi, il est possible de constater que les municipalités proches des bandes FPM connaissent une discontinuité de leurs revenus, ce qui peut être attribué à cet effet comme une augmentation inattendue des revenus. Cet effet peut servir de canal à d’autres mécanismes, ce qui sera discuté ici.

Les données ont été divisées en deux échantillons de municipalités : un petit échantillon et un grand échantillon, et l'échantillon a été limité aux municipalités de moins de 50 940 habitants en raison des limites des gouvernements locaux audités. plan discontinu de régression floue . Cette méthode attribue au traitement la dépendance à l'égard d'une variable qui est continue, mais qui, pour des raisons externes, génère des résultats discontinus. Pour cet exercice, cette variable serait la population, qui est continue dans toutes les communes, mais en raison de la constitution, elle génère une discontinuité pour les communes proches des bandes.

méthode de régression discontinue floue est mise en œuvre car il existe des cas d'affectation incorrecte autour des seuils de population. En d’autres termes, toutes les communes proches de la fourchette ne connaissent pas une croissance significative de leurs revenus issus du FPM. Par conséquent, le RDD flou fonctionne qu'avec les municipalités qui avaient une discontinuité dans les bandes, ce qui fait que leurs données ne représentent que les individus ayant ce comportement. L'objectif des auteurs est de découvrir comment ces municipalités se sont qualifiées dans les résultats de corruption obtenus à partir des données d'audit.

Principaux résultats

Les résultats montrent qu’une augmentation de 10 % des transferts fédéraux augmente l’incidence d’une mesure large de corruption de 6 points de pourcentage et l’incidence d’une mesure plus restrictive de 16 points de pourcentage. Dans le même temps, une augmentation de 10 % des transferts détériore la qualité des candidats politiques qui se présentent aux candidats à la réélection, réduisant ainsi de 7 points de pourcentage la proportion d’opposants possédant au moins un diplôme universitaire. En conséquence, les candidats qui reçoivent des transferts plus importants augmentent leur probabilité d'être réélus de 6 points de pourcentage.

Dans l’ensemble, des preuves empiriques ont montré qu’un montant élevé de transferts augmente le contrôle de la corruption et réduit le niveau d’éducation moyen des candidats à la mairie. Les résultats empiriques trouvés par les auteurs soulignent l’existence de ce que nous appelons la « malédiction des ressources politiques », c’est-à-dire un impact négatif de ressources inattendues sur la corruption politique et la sélection politique. Les abus détectés par les audits suggèrent que les municipalités brésiliennes constituent un environnement institutionnel fragile, où les problèmes d'action politique sont répandus.  

Leçons de politique publique

Il se peut qu’un héritage de ressources n’ait pas les mêmes effets délétères dans d’autres contextes, comme dans les sociétés ayant une longue tradition de bonne gouvernance et un capital social abondant. Cependant, des ressources supplémentaires sont souvent allouées précisément aux régions ou aux pays dotés d’institutions faibles. Il est donc nécessaire que ces politiques de transfert soient prises avec précaution, car, même si elles ont pour objectif de réduire les inégalités régionales ou de générer des incitations bénéfiques pour la population locale, ces résultats, comme le constatent Brrollo et al. (2013), peuvent générer des résultats opposés.

Références :

BROLLO, Fernanda et al. La malédiction des ressources politiques. Revue économique américaine , vol. 103, non. 5, p. 1759-96, 2013.